Protección de denunciantes en el derecho checo desde la perspectiva del empleado

Protección de denunciantes (whistleblowers) en el derecho checo desde la perspectiva del empleado

El 1 de agosto de 2023 entró en vigor la Ley n.º 171/2023 Coll., Ley de Protección de Denunciantes (en adelante, la "Ley de Protección de Denunciantes"), junto con la Ley n.º 172/2023 Coll., que modifica determinadas leyes en relación con la adopción de la Ley de Protección de Denunciantes.

El Parlamento de la República Checa transpuso estas leyes sobre la base de la Directiva (UE) 2019/1937 del Parlamento Europeo y del Consejo, de 23 de octubre de 2019, relativa a la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión (en adelante, la "Directiva de la UE"). La nueva regulación introduce en la legislación checa un marco integral para el denominado whistleblowing, es decir, la protección de denunciantes que informen sobre conductas antiéticas o ilegales dentro de la organización de un empleador. La normativa tiene por objeto tanto facilitar la denuncia de conductas ilícitas de los sujetos obligados como proteger a los denunciantes frente a las denominadas represalias. ¿A qué tendrán derecho los empleados?

Denunciantes

¿Quién puede denunciar una conducta ilícita a través del sistema de denuncia? Las personas físicas que denuncien una conducta ilícita que ya haya ocurrido o que vaya a ocurrir, cometida por un sujeto obligado ante el que el denunciante realice o haya realizado trabajo u otra actividad similar, o con el que el denunciante haya estado en contacto en el marco de dicho trabajo o actividad similar. A efectos de la Ley de Protección de Denunciantes, el término "trabajo" se define en su artículo 2, apartado 3, e incluye:

trabajo dependiente realizado en el marco de una relación laboral básica
servicio público
actividad laboral autónoma
ejercicio de derechos vinculados a la participación en una persona jurídica
ejercicio del cargo de miembro de un órgano de una persona jurídica
cumplimiento de tareas en el marco de las actividades de una persona jurídica, en su interés, en su nombre o por su cuenta
administración de un fondo fiduciario
actividad voluntaria
prácticas profesionales o pasantías
ejercicio de derechos y obligaciones derivados de un contrato cuyo objeto sea el suministro de bienes, servicios, obras de construcción u otras prestaciones similares
candidatura a un puesto de trabajo u otra actividad similar

Contenido de la denuncia

La denuncia, conforme al artículo 2, apartado 2 de la Ley de Protección de Denunciantes, debe contener datos sobre el nombre, apellidos y fecha de nacimiento del denunciante, u otros datos a partir de los cuales pueda establecerse su identidad. Asimismo, debe incluir una descripción de la conducta ilícita, la identificación de las personas sospechosas de haberla cometido y las pruebas disponibles. La Ley de Protección de Denunciantes no fomenta las denuncias anónimas; sin embargo, el sujeto obligado puede, de forma voluntaria, aceptar y tramitar tales denuncias. La protección de los datos del denunciante se garantiza mediante un sistema interno seguro y la obligación de confidencialidad de la persona competente. Según el artículo 20, apartado 2 de la Ley, la identidad del denunciante solo puede revelarse con su consentimiento por escrito, y la persona competente o el empleado designado tienen prohibido facilitar información que pueda frustrar o comprometer el fin de la denuncia.

Conducta ilícita

La conducta ilícita que, conforme al artículo 2, apartado 1 de la Ley de Protección de Denunciantes, debe ser objeto de denuncia, es aquella que cumple uno de los siguientes criterios:

presenta características de un delito penal
presenta características de una infracción administrativa sancionable con una multa cuyo límite máximo sea de al menos 100.000 CZK
infringe la Ley de Protección de Denunciantes
infringe otra disposición legal o normativa de la Unión Europea

Sujeto obligado

¿A quién incumben las obligaciones de la Ley de Protección de Denunciantes? Conforme al artículo 8, apartado 1, se trata de los siguientes sujetos:

poderes adjudicadores públicos (según la ley que regula la contratación pública), con excepción de los municipios con menos de 10.000 habitantes
cualquier empleador que emplee, a 1 de enero del año natural correspondiente, al menos 50 trabajadores
autoridades públicas que ejerzan competencias en materia de administración del impuesto sobre sociedades o de la liquidación de sanciones por incumplimiento de la disciplina presupuestaria
otras autoridades públicas seleccionadas
personas autorizadas a conceder o intermediar crédito al consumo
otros empleadores específicamente designados, independientemente del número de trabajadores, como los del sector de los seguros, los mercados de capitales, la banca o los fondos de inversión

Obligaciones del sujeto obligado

Los sujetos obligados deben establecer, conforme al artículo 8, apartado 1 de la Ley de Protección de Denunciantes, un sistema interno de denuncia a través del cual los denunciantes puedan comunicar conductas ilícitas de forma segura y confidencial. Según el artículo 9, apartado 2, letra a), la denuncia puede realizarse de forma oral o escrita y, a solicitud del denunciante, la persona competente debe aceptar la denuncia personalmente en un plazo razonable. Como alternativa al sistema interno, existe un sistema externo de denuncia gestionado por el Ministerio de Justicia (https://oznamovatel.justice.cz/), lo que ofrece a los denunciantes dos opciones. En principio, los denunciantes deben acudir en primer lugar al sistema interno, que puede ofrecer una solución más eficaz y rápida. Solo en caso de que el sistema interno no funcione o no haya sido establecido, deberán dirigirse al sistema del Ministerio de Justicia. No obstante, presentar la denuncia directamente ante el Ministerio no está condicionado a haberla presentado previamente a través del sistema interno; la elección del procedimiento corresponde al denunciante. Las personas que contemplen presentar una denuncia pueden solicitar, de forma gratuita y confidencial, una consulta previa al Ministerio de Justicia por escrito (oznamovatel@msp.justice.cz) o de forma oral (tel.: 221 997 840).

Para garantizar el funcionamiento del sistema interno de seguridad, conforme al artículo 10 de la Ley de Protección de Denunciantes, se designa a una persona competente responsable de gestionar las denuncias. Esta persona recibe y evalúa la justificación de las denuncias, propone al sujeto obligado medidas correctoras, informa al denunciante sobre la recepción de la denuncia, el resultado de la investigación y las medidas previstas o adoptadas, todo ello de forma imparcial y respetando la confidencialidad.

Formación de las personas competentes

El sujeto obligado debe, conforme al artículo 9, apartado 2, letra c) de la Ley de Protección de Denunciantes, informar debidamente a la persona competente sobre sus derechos y obligaciones, y dejar constancia de ello mediante un registro. Asimismo, para mejorar el funcionamiento y la credibilidad del sistema de denuncia, se recomienda la formación de los empleados y su familiarización con el sistema interno. Aunque no se trata de una formación en el sentido de una cualificación profesional certificada, el Ministerio tiene entre sus funciones organizar dicha formación como parte de su labor de orientación y asistencia técnica. La formación de las personas competentes también generará costes para los sujetos obligados.

Más información sobre las obligaciones de los sujetos obligados en el artículo "La Ley de Protección de Denunciantes desde la perspectiva del empleador".

Publicación de información de acceso remoto

El sujeto obligado debe, conforme al artículo 9, apartado 2, letra b) de la Ley de Protección de Denunciantes, publicar de forma accesible de forma remota información sobre el modo de uso del sistema de denuncia, así como identificar a la persona competente, su número de teléfono y su dirección de contacto.

Prohibición de represalias

Uno de los principales objetivos de la normativa es la protección de denunciantes frente a represalias, entendidas como actos u omisiones relacionados con el trabajo u otra actividad similar del denunciante, motivados por la presentación de una denuncia y que puedan causarle un perjuicio. El artículo 4 de la Ley de Protección de Denunciantes contiene una lista no exhaustiva de tales medidas prohibidas, como la rescisión del contrato de trabajo, la reducción del salario, la destitución de un cargo directivo, el cambio del horario laboral o la imposición de una sanción disciplinaria. Las represalias también están prohibidas respecto a otras personas que sean:

personas cercanas al denunciante
personas que hayan prestado ayuda en la obtención de la información contenida en la denuncia
empleados o compañeros de trabajo del denunciante
personas controladas por el denunciante
personas para las que el denunciante realiza trabajo u otra actividad similar
personas jurídicas de las que el denunciante sea miembro, persona controladora o en las que tenga participación
fondos fiduciarios de los que el denunciante sea fundador o beneficiario

Si se han producido represalias y se ha causado un daño no patrimonial a una persona protegida por la Ley de Protección de Denunciantes, esta tiene derecho, conforme al artículo 5 de dicha Ley, a una compensación adecuada. La protección frente a represalias no corresponde a quien haya presentado una denuncia conscientemente falsa, es decir, sin tener motivos razonables para creer que la denuncia se basaba en información veraz. La renuncia al derecho a la protección frente a represalias no tendrá efecto jurídico.

Derecho a compensación adecuada

Se trata de la responsabilidad civil del autor de la represalia por el daño causado, que en sentido amplio debe interpretarse como una sanción disuasoria y proporcionada, conforme a los requisitos de la Directiva de la UE. Con carácter general, según el artículo 4, apartado 4 de la Ley de Protección de Denunciantes, la responsabilidad por las represalias a las que haya sido sometido el denunciante recaerá sobre la persona para la que este realice trabajo u otra actividad similar, quien no puede permitir que el denunciante o las personas indicadas en el apartado 2, letras a) a f) o h) sean objeto de represalias, así como sobre el autor directo de dichas represalias. El denunciante puede también reclamar al autor de la represalia una indemnización por daño no patrimonial. Este procedimiento no se ve afectado, por ejemplo, por el hecho de que la persona jurídica para la que el denunciante trabaja no sea responsable de la infracción administrativa por haber adoptado todas las medidas razonablemente exigibles para prevenirla. La cuantía de la compensación adecuada en dinero dependerá siempre de las circunstancias del caso concreto y será determinada de forma definitiva por el tribunal competente.

Infracciones administrativas

Constituye una infracción administrativa conforme al artículo 23 de la Ley de Protección de Denunciantes, sancionable con una multa de hasta 50.000 CZK, el hecho de que un denunciante presente conscientemente una denuncia falsa. Por este motivo, la normativa tampoco fomenta las denuncias anónimas.

Entrada en vigor de la ley

Conforme al artículo 30, la Ley de Protección de Denunciantes es aplicable desde el 1 de agosto de 2023. No obstante, según el artículo 29, el legislador amplió el plazo para los sujetos obligados que a 1 de agosto de 2023 emplearan entre 50 y 249 trabajadores, los cuales están obligados a implementar el sistema interno de denuncia a partir del 15 de diciembre de 2023.

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